1、西蒙的行为主义行政学说西蒙的行为主义行政学说l一、生平与著述一、生平与著述l美国人，大学教授，公职人员，管理顾问，行为主义学派美国人，大学教授，公职人员，管理顾问，行为主义学派的中坚力量；的中坚力量；l研究领域：行政学，管理学，政治学，心理学，计研究领域：行政学，管理学，政治学，心理学，计算机科学算机科学l著述丰富：著述丰富：l代表作：代表作：行政行为行政行为行政组织决策过程的研究行政组织决策过程的研究；l其它：其它：管理决策新科学管理决策新科学，公共行政公共行政，经济学与行为经济学与行为科学中的决策理论科学中的决策理论，人的模式人的模式关于社会背景下人类理关于社会背景下人类理性行为的社会及理
2、性性行为的社会及理性数学论文集数学论文集；第1页，共18页。二、西蒙行政学思想的主要内容二、西蒙行政学思想的主要内容l（一）、行政谚语：对传统行政学理论的批（一）、行政谚语：对传统行政学理论的批判判l（1 1）传统的行政原则并非科学原则，而是行政）传统的行政原则并非科学原则，而是行政谚语；谚语；l（2 2）行政学必须在研究方法上寻找新的途径，只）行政学必须在研究方法上寻找新的途径，只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原则。有提出新的研究方法才能建立真正的行政原则。第2页，共18页。l（二）、行政学研究方法论（二）、行政学研究方法论l（1 1）事实与价值的区分）事实与价值的区分lA A、理论的
3、区分：、理论的区分：l价值命题是关于偏好的表达，应然问题，规范性陈述，；价值命题是关于偏好的表达，应然问题，规范性陈述，；l事实命题是关于客观世界上可观察的事物及其运作方式的陈述，是事实命题是关于客观世界上可观察的事物及其运作方式的陈述，是然问题，描述性陈述；然问题，描述性陈述；lB B、实践的辨别、实践的辨别l之一：手段与目的的区别；之一：手段与目的的区别；l之二：可供选择的行为与行为的后果的区别；之二：可供选择的行为与行为的后果的区别；lC C、以事实与价值的区分来区分政策问题与行政问题，从而界定行政、以事实与价值的区分来区分政策问题与行政问题，从而界定行政学的研究对象与范围；学的研究对象
4、与范围；l政策问题：价值因素居重；政策问题：价值因素居重；l行政问题：事实居重；行政问题：事实居重；第3页，共18页。l（2 2）操作定义：）操作定义：l凡用于科学研究的名词定义必须是操作性的，即名词的定义是与实凡用于科学研究的名词定义必须是操作性的，即名词的定义是与实证观察的事实和情况相一致的；证观察的事实和情况相一致的；l法定权威的操作定义：法定权威的操作定义：l心理权威的操作定义：心理权威的操作定义：l（3 3）概念工具：）概念工具：l行政学研究首先要建立的是一系列的概念，作为建立这一学科的理论和行政学研究首先要建立的是一系列的概念，作为建立这一学科的理论和原则的工具；原则的工具；l分析
5、单位：复杂的整体现象包含了各种具体的特殊的层次，每一个层次都有分析单位：复杂的整体现象包含了各种具体的特殊的层次，每一个层次都有一些基本的分析单位，一个分析单位也就是一个概念；一些基本的分析单位，一个分析单位也就是一个概念；l西蒙在行政行为的研究上即是以西蒙在行政行为的研究上即是以“决策决策”为基本概念；为基本概念；l“决定决定”是分析的基本单位，是分析的基本单位，l“决定前提决定前提”是最小的分析单位；是最小的分析单位；l“决策决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具；是目前行政行为研究上最流行的概念工具；第4页，共18页。（三）、行政决策论（三）、行政决策论l1 1、行政学研究应以决策研
6、究作为重点、行政学研究应以决策研究作为重点l决策理论的目的即在于为行政学构造一个概念框架体系；决策理论的目的即在于为行政学构造一个概念框架体系；l以决策行为去研究行政的理由：以决策行为去研究行政的理由：l传统行政学讨论都只注意传统行政学讨论都只注意“执行执行”，即，即“行动行动”和和“做做”，而不注意，而不注意“行动行动”或做之前的或做之前的“决策决策”；l组织中的操作人员非操作人员对组织目标的实现都很重要，都需要做决组织中的操作人员非操作人员对组织目标的实现都很重要，都需要做决策；策；l传统行政学对组织的说明过于简化、肤浅而且不切合实际，过分传统行政学对组织的说明过于简化、肤浅而且不切合实际
7、，过分重视权力因素而忽略其他同样重要的因素，而对一个组织状况科重视权力因素而忽略其他同样重要的因素，而对一个组织状况科学恰当的描述，应是对组织中每一个人做什么以及做决策受到何学恰当的描述，应是对组织中每一个人做什么以及做决策受到何种影响的描述；种影响的描述；l所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看看行政组织每一个人决策的而决定效率程度最简单的办法就是看看行政组织每一个人决策的理性程度；理性程度；l决策（行政）程序对于完成行政工作十分重要；决策（行政）程序对于完成行政工作十分重要；第5页，共
8、18页。l2 2、有限理性与决策准则、有限理性与决策准则l（1 1）、理性的含义：）、理性的含义：l理性的一般含义：指非感情的一种计算、思考理性的一般含义：指非感情的一种计算、思考的心智方法。的心智方法。l西蒙的理性：用西蒙的理性：用“理性理性”一词来指一种决策行一词来指一种决策行为方式，即为方式，即“理性理性“的决策；的决策；第6页，共18页。l（2 2）、西蒙的有限理性）、西蒙的有限理性行政人假设行政人假设l a,a,传统的客观理性传统的客观理性经济人假设：经济人假设：l经济人：追求经济利益最大化；经济人：追求经济利益最大化；l理性原则：多方案、明确的结果、充分的信息、确定的偏好顺序；理性
9、原则：多方案、明确的结果、充分的信息、确定的偏好顺序；l b,b,西蒙对客观理性的反驳：西蒙对客观理性的反驳：l知识的不完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性，知识的不完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性，决定了决定了“客观理性客观理性”在实际行动中是不存在的；在实际行动中是不存在的；l c,c,有限理性与行政人（管理人）假设有限理性与行政人（管理人）假设l人类行为是介于理性与非理性之间的有限理性；人类行为是介于理性与非理性之间的有限理性；l应以以应以以”有限理性有限理性“为基础的为基础的”行政人行政人“取代取代”经济人经济人“；l行政人是心理人（有个人的目的、动机、怪癖
10、）与经济人两者的结合，具有行政人是心理人（有个人的目的、动机、怪癖）与经济人两者的结合，具有有限理性；有限理性；第7页，共18页。l（3 3）、西蒙的行政决策准则：令人满意原则）、西蒙的行政决策准则：令人满意原则l由于人是有限理性的行政人，因此，应该用由于人是有限理性的行政人，因此，应该用”令人令人满意的满意的“准则取代准则取代”最优化最优化“准则；准则；l令人满意的准则：在决策时决定一套标准用来说明令人满意的准则：在决策时决定一套标准用来说明什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟选什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟选用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那用的备选方案满足了或
11、者超过了所有这些标准，那么这个方案就是令人满意的。么这个方案就是令人满意的。l当按照原定标准寻找不到任何令人满意的备选方案当按照原定标准寻找不到任何令人满意的备选方案时，就有必要考虑改变原定的标准；时，就有必要考虑改变原定的标准；第8页，共18页。l3 3、行政决策过程、行政决策过程l（1 1）、关于决策的含义：）、关于决策的含义：l广义的理解：管理就是决策；包含了决定前的调查分析，作决广义的理解：管理就是决策；包含了决定前的调查分析，作决定以及决定作出后的评价等一系列过程；定以及决定作出后的评价等一系列过程；l（2 2）、决策过程的四个阶段：）、决策过程的四个阶段：la.a.情报阶段：探查环
12、境，寻求决策条件；情报阶段：探查环境，寻求决策条件；lb.b.设计活动：设计活动：设计、制定和分析可能采取的备选行动方设计、制定和分析可能采取的备选行动方案；案；lc.c.抉择活动：从可供选择的备选方案中选出一个适用的行动抉择活动：从可供选择的备选方案中选出一个适用的行动方案；方案；ld.d.审查活动：对已经作出的抉择进行评价；审查活动：对已经作出的抉择进行评价；第9页，共18页。l4 4、决策的类型与技术：、决策的类型与技术：l（1 1）、决策类型：）、决策类型：lA A、程序化决策：用于处理重复出现的例行活动；、程序化决策：用于处理重复出现的例行活动；lB B、非程序化决策：处理非重复出现
13、不能以常规处之、非程序化决策：处理非重复出现不能以常规处之而又比较重要的非例行问题；而又比较重要的非例行问题；l（2 2）决策技术：）决策技术：lA A、程序化决策技术：、程序化决策技术：l传统的：习惯、及标准化操作程序；传统的：习惯、及标准化操作程序；l现代的：数学工具、电子计算机技术现代的：数学工具、电子计算机技术lB B、非程序决策技术：、非程序决策技术：l传统的：判断（经验、直觉和洞察力）、创造性和传统的：判断（经验、直觉和洞察力）、创造性和有条理的思考、培训；有条理的思考、培训；l现代的：探索式解题技术的应用（决策者培训、现代的：探索式解题技术的应用（决策者培训、探索式计算机程序的编
14、制）；探索式计算机程序的编制）；第10页，共18页。（四）行政组织理论（四）行政组织理论l对巴纳德组织理论的深化和完善对巴纳德组织理论的深化和完善l1 1、关于组织平衡问题的探讨、关于组织平衡问题的探讨l（1 1）个人参加组织的三个基础：）个人参加组织的三个基础：l因组织目标实现而直接得到的个人报偿；因组织目标实现而直接得到的个人报偿；l与组织规模及其增长紧密相关的、由组织提供的个与组织规模及其增长紧密相关的、由组织提供的个人诱因；人诱因；l与组织规模及其增长无关的、由组织提供的个人诱与组织规模及其增长无关的、由组织提供的个人诱因；因；l（2 2）只有能维持贡献对诱因的正差额或至少能维持两者）
15、只有能维持贡献对诱因的正差额或至少能维持两者的平衡，个人才能通过组织实现其个人目标，组织也才的平衡，个人才能通过组织实现其个人目标，组织也才能继续存在。能继续存在。第11页，共18页。l2 2、对组织影响力的探讨、对组织影响力的探讨l组织成员的决策会受组织影响，有五种影响力：组织成员的决策会受组织影响，有五种影响力：l（1 1）权威：）权威：l权威：一种能够用来作出指导他人行动之决定的力量权威：一种能够用来作出指导他人行动之决定的力量l权威关系：是上级与下线两个个人之间的关系，权威关系：是上级与下线两个个人之间的关系，l权威的运用对组织有三种作用：权威的运用对组织有三种作用：l（2 2）沟通：
16、）沟通：l沟通：是组织中某一成员将某些决定前提传达给另一组织成员。沟通：是组织中某一成员将某些决定前提传达给另一组织成员。l沟通的重要性：无沟通则组织就不有影响组织成员的决定；沟通的重要性：无沟通则组织就不有影响组织成员的决定；l沟通的双向性：一方面是将命令、资料、意见等信息传达到决策中心；另一方面沟通的双向性：一方面是将命令、资料、意见等信息传达到决策中心；另一方面是决策中心传达到组织各方面；是决策中心传达到组织各方面；l沟通程序（方向）：上行、平行、下行沟通程序（方向）：上行、平行、下行l沟通的种类：沟通的种类：l正式沟通：组织有意建立的沟通系统；正式沟通：组织有意建立的沟通系统；l非正式
17、沟通：由组织中各成员之间的社会关系所造成的沟通系统非正式沟通：由组织中各成员之间的社会关系所造成的沟通系统第12页，共18页。l（3 3）训练）训练l训练的目的：旨在使组织成员自行做出满意决策；训练的目的：旨在使组织成员自行做出满意决策；l训练的种类：职前训练、在职训练训练的种类：职前训练、在职训练l训练对决策的影响作用：决策时可给予受训多的人较大的自由裁训练对决策的影响作用：决策时可给予受训多的人较大的自由裁量权，并减少上级的监督；量权，并减少上级的监督；l（4 4）效率准则）效率准则l含义：个人应基于效率准则作决策，即达到一定成果应选择含义：个人应基于效率准则作决策，即达到一定成果应选择机
18、会成本最低的行动；机会成本最低的行动；l与理性准则的关系：与理性准则的关系：l理性准则：要全盘考虑可能的行动，可能的结果以及整个理性准则：要全盘考虑可能的行动，可能的结果以及整个价值体系；价值体系；l效率准则：将复杂现象予以简化后的决策依据，是在决效率准则：将复杂现象予以简化后的决策依据，是在决策上接近理性准则的方法，是在简化决策情况下求最大策上接近理性准则的方法，是在简化决策情况下求最大成果；成果；第13页，共18页。l（5 5）组织认同（组织忠诚）组织认同（组织忠诚）l含义：指个人以组织价值代替个人价值作为他决策时的含义：指个人以组织价值代替个人价值作为他决策时的指标（决策时以决策对组织产
19、生何种结果来衡量）。指标（决策时以决策对组织产生何种结果来衡量）。l种类：一是对组织目的的认同，若目的改变，则不再认同；二是种类：一是对组织目的的认同，若目的改变，则不再认同；二是对组织本身的认同，即对组织存在、延续、发展的认同，只要组对组织本身的认同，即对组织存在、延续、发展的认同，只要组织存在，不论其从事何目的，均可维持其认同。织存在，不论其从事何目的，均可维持其认同。l功能：是为实现组织目标之所必须。因为个人只有在认同组织或功能：是为实现组织目标之所必须。因为个人只有在认同组织或组织单位的目标时，才有可能作出合理或有效的决策。组织单位的目标时，才有可能作出合理或有效的决策。l可能造成的困
20、难：目标冲突。个人决策时以该组织单位可能造成的困难：目标冲突。个人决策时以该组织单位的价值（目标）为决策依据，当小单位的价值与大单位的价值（目标）为决策依据，当小单位的价值与大单位的价值发生冲突时，会导致行政组织的困难，即目标冲的价值发生冲突时，会导致行政组织的困难，即目标冲突。突。第14页，共18页。l3 3、对组织设计问题的探讨、对组织设计问题的探讨l（1 1）关于组织的结构形态）关于组织的结构形态lA A、要建立或改变组织目标，得到组织的目标体系；、要建立或改变组织目标，得到组织的目标体系；lB B、组织应设计成层级结构：上层（非程序化决策层）、中层（程序化、组织应设计成层级结构：上层（
21、非程序化决策层）、中层（程序化决策层）、下层（基本作业层）；决策层）、下层（基本作业层）；l（2 2）组织的专业分工）组织的专业分工lA A、分工方法与目的：整个决策系统可分成若干彼此相对独立的决策、分工方法与目的：整个决策系统可分成若干彼此相对独立的决策子系统，以分散决策；子系统，以分散决策；lB B、分工的原则：从信息处理的角度进行，尽量减少子系统之间的依赖、分工的原则：从信息处理的角度进行，尽量减少子系统之间的依赖性；性；l（3 3）组织的工作重心）组织的工作重心lA A、应把组织有限的信息处理能力放在重要的决策任务上；、应把组织有限的信息处理能力放在重要的决策任务上；lB B、“控制注
22、意力原则控制注意力原则”：有效地利用组织的：有效地利用组织的“注意力资源注意力资源”，l合理设计组织边界（分界面），使之有选择的注意和吸收那合理设计组织边界（分界面），使之有选择的注意和吸收那些为组织的长期战略决策所必须的信息；些为组织的长期战略决策所必须的信息；l组织的上层机构必须设计如何安排议事日程的规则，用来区组织的上层机构必须设计如何安排议事日程的规则，用来区分紧迫的决策任务与期限较为灵活的决策任务；分紧迫的决策任务与期限较为灵活的决策任务；第15页，共18页。l（4 4）组织的权力配置：合理集权与分权）组织的权力配置：合理集权与分权lA A、集权的利弊：、集权的利弊：l利：利：a.a
23、.保证各种作业活动的协调；保证各种作业活动的协调；b.b.利于发挥决利于发挥决策才能；策才能；c.c.利于明确责任利于明确责任;d.;d.利于克服门户之见利于克服门户之见；l弊：弊：a.a.决策者负担过重，无法集中时间和精力考虑决策者负担过重，无法集中时间和精力考虑重要决策问题；重要决策问题；b.b.易于导致决策过程重复，下级人易于导致决策过程重复，下级人员无所作为；员无所作为；c.c.易于导致信息沟通网络的扩张和繁易于导致信息沟通网络的扩张和繁忙进而造成决策费用增加忙进而造成决策费用增加;d.;d.易于造成易于造成”下情不上下情不上达达“致使决策脱离实际；致使决策脱离实际；lB B、分权的必
24、要性与适当性：、分权的必要性与适当性：l个人认识能力有限，有必要让各单位和各级管理人个人认识能力有限，有必要让各单位和各级管理人员参加重大决策；员参加重大决策；l分权要适当：不能绝对分权，因为业务组织活动是分权要适当：不能绝对分权，因为业务组织活动是集团活动，要顺利实现组织目标，必须有一定的集集团活动，要顺利实现组织目标，必须有一定的集中协调机制；中协调机制；第16页，共18页。l（5 5）观点归纳：）观点归纳：lA A、应把组织的整体结构设计成层级结构；、应把组织的整体结构设计成层级结构；lB B、必须注意组织结构纵横两个方面的专业化分工，认真设、必须注意组织结构纵横两个方面的专业化分工，认
25、真设计有关的信息沟通网络；计有关的信息沟通网络；lC C、必须应用、必须应用“控制注意力控制注意力”原则，有效地利用组织的原则，有效地利用组织的“注意注意力资源力资源”，把管理者亲自处理的决策任务限制在一定的范围，把管理者亲自处理的决策任务限制在一定的范围，使工作任务适合管理者有限的时间和精力；使工作任务适合管理者有限的时间和精力；lD D、应当正确地处理好集权与分权的关系，要根据实际情、应当正确地处理好集权与分权的关系，要根据实际情况把一部分容易受况把一部分容易受“门户之见门户之见”影响的决策集中起来，影响的决策集中起来，交给一个适合的特定部门或单位制定，而对于基层情况交给一个适合的特定部门
26、或单位制定，而对于基层情况不易上达的某些具体决策工作则应交给基层或中层机构不易上达的某些具体决策工作则应交给基层或中层机构制定。制定。第17页，共18页。三、西蒙行政思想简评：三、西蒙行政思想简评：l西蒙的行政学思想对于行政学研究有着巨大贡献西蒙的行政学思想对于行政学研究有着巨大贡献l1 1、其提出的研究方法论开启了行政学研究的新时代：即、其提出的研究方法论开启了行政学研究的新时代：即以科学化的概念、实证的研究方法来取代充满含混的命以科学化的概念、实证的研究方法来取代充满含混的命题与教条化陈述的传统行政学；题与教条化陈述的传统行政学；l2 2、广泛引用了心理学、社会学等其他学科的研究成果开、广泛引用了心理学、社会学等其他学科的研究成果开拓了行政学研究的新视野。拓了行政学研究的新视野。l3 3、提出了新的研究途径：决策研究已经成为今天公共行、提出了新的研究途径：决策研究已经成为今天公共行政研究的主流。政研究的主流。第18页，共18页。
