1、1一、一、股股东东是是什什股东股东？2有限责任公司有限责任公司股份有限公司股份有限公司公司成立时出资依法继受取得封闭公司公司成立时、后合法取得公司股份开放公司3股股东东4二、二、如如何何成成为为5二、二、如如何何成成为为6公司章程中约定或股东会决议，通过强制转让股东全部股份的方式取消股东资格，强迫股东退出公司的一种股东退出机制n讨讨论论争争议议点：点：章章程程是是否否具具备备权权力力除除名名股股东？东？78东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以股股东东会会决决议议解解除除该该股股东东的的股股东东资资格格，该股东请求确认该解除行为无效
2、的，人民法院不予支持。司司法法解解释释三三9化工集团公司的经营层及中层干部共同投资设立了一家投资有限公司，该公司是化工集团的股东。刘文斌为化工集团所属分公司经理，在投资公司出资14万元。投资协议及公司章程约定，股股东东退退休休前前因因被被免免职职不不担担任任化化工工集集团团中中层层干干部部时，时，必必须须将将所所持持股股权权转转让让给给化化工工集集团团的的主主要要经经营营者，者，五五年年内内转转让让价价为为出出资资额额加加银银行行同同期期同同档档存存款款利利息息。2006年8月，化工集团解除了刘文斌分公司经理的聘用，化工集团董事长赵玉强即要求刘文斌将持有的股权转让给自己，但遭到刘文斌的拒绝，赵
3、玉强遂将刘文斌告上法院。10审审理理l 原告赵玉强认为除名条款的约定符合自愿原则，内容不违反现行公司法的强制性规定，为有效条款并可视为对股权转让民事行为设定的条件。11判判有限公司具有人合性和封有限公司具有人合性和封闭闭性，性，为为了了公司公司发发展和安全的需要，展和安全的需要，对对于公司的于公司的股股东东，自然有特殊的要求。除名条款的，自然有特殊的要求。除名条款的出出现现，正是适，正是适应应了了这这种需要。在不种需要。在不违违反反诚实诚实信用原信用原则则的前提下，法律并不否的前提下，法律并不否认认除名条款的效力除名条款的效力“股股东东退休前因被免退休前因被免职职不担任化工集不担任化工集团团中
4、中层层干部干部时时必必须对须对所持股所持股权进权进行行转让转让，转让对转让对象象为为化工集化工集团团主要主要经营经营者者”。该约该约定符合有限公司人合性和封定符合有限公司人合性和封闭闭性的特点，性的特点，不不违违反反诚实诚实信用原信用原则则，为为有效条款有效条款 12股股东东除除名名司司法法态态度度并并不不禁禁止止股股东东除除名名n股股东东除除名名前前提提（立立法）法）：虚虚假假出出资、资、抽抽逃逃出出资资n股股东东除除名名依依据据（立立法）法）：股股东东会会决决议议n股股东东除除名名制制度度展展望：望：依依据据章章程，程，以以下下情情形形可可被被除除名：名：1）股股东东严严重重破破坏坏公公司
5、司经经营，营，2）股股东东违违反反竞竞业业禁禁止，止，3）股股东东违违法法犯犯罪罪给给公公司司带带来来重重大大损损失，失，4）公公司司章章程程其其他他约约定定13二、二、如如何何成成为为谁是股东？谁是股东？资格的确认资格的确认14案案例例引引入入我是股东吗？我是股东吗？15案案例例引引入入0万加入某房地产公司，加入时杨某是以登记注册为股东并担任公司经理的条件加入公司的。但此后公司并未对杨某进行工商登记。后杨某提出诉讼：既然未登记为公司股东，则不是公司股东，要求退还100万，离开公司。n杨某的诉讼能否得到支持？16案案例例引引入入杨某拿回股款杨某是股东登记的效力是是内部效力内部效力外部效力外部效
6、力否否支持支持不支持不支持17三、三、股股东东资资隐名股东未被公司章程等文件记载，但是实际出资的股东显名股东谁是真正的股东18三、股东资备备股股东东名名册册，记记载载股股东东的的姓姓名名或或者者名名称称及及住住所；所；股股东东的的出出资资额；额；出出资资证证明明书书编编号号等等事事项。项。记记载载于于股股东东名名册册的的股股东，东，可可以以依依股股东东名名册册主主张张行行使使股股东东权权利。利。“公公司司应应当当将将股股东东的的姓姓名名或或者者名名称称及及其其出出资资额额向向公公司司登登记记机机关关登登记记；登登记记事事项项发发生生变变更更的，的，应应当当办办理理变变更更登登记。记。未未经经登
7、登记记或或者者变变更更登登记记的，的，不不得得对对抗抗第第三三人人”。19u出出资资证证明明书书20u股股东东名名册册21工工商商登登记记22三、股东资证证据：据：股股东东名名册册n对对抗抗证证据：据：工工商商登登记记第二十一条当事人之间对是否已履行出资义务发生争议，原告提供对股东履行出资义务产生合理怀疑证据合理怀疑证据的，被告股东应当就其已履行出资义务承担举证责任 23三、三、股股东东资资吴甲（17万）徐某陆某张某吴丙吴乙召开了首次股东会议，确认了各股东出资额召开了首次股东会议，确认了各股东出资额约定吴乙、吴丙、张某的名义进行公司登记约定吴乙、吴丙、张某的名义进行公司登记24三、股东资在公司
8、设立过程中或者股权转让中，产生的那些虽然具备了股东法定形式要件形式要件，但其名下之出资为他人所有，从而缺乏出资的实缺乏出资的实质要件质要件的自然人或法人25机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持不予支持隐名股东隐名股东挂名股东挂名股东隐名出资有效隐名出资有效隐名股东享权利，挂名股东无权利隐名股东享权利，挂名股东无权利26上上同同意，意，请请求求公公司司变变更更股股东、东、签签发发出出资资证证明明书、书、记记载载于于股股东东名名册、册、记记载载于于公公司司章章程程并并办办理理公公司司登登记记机机关关登登记记的，的，人人民民法法院院不不予予支支
9、持。持。n公公司司债债权权人人以以登登记记于于公公司司登登记记机机关关的的股股东东未未履履行行出出资资义义务务为为由，由，请请求求其其对对公公司司债债务务不不能能清清偿偿的的部部分分在在未未出出资资本本息息范范围围内内承承担担补补充充赔赔偿偿责责任，任，股股东东以以其其仅仅为为名名义义股股东东而而非非实实际际出出资资人人为为由由进进行行抗抗辩辩的，的，人人民民法法院院不不予予支支持。持。名名义义股股东东根根据据前前款款规规定定承承担担赔赔偿偿责责任任后，后，向向实实际际出出资资人人追追偿偿的，的，人人民民法法院院应应予予支支持。持。隐名有名，必经程序隐名有名，必经程序挂名担责，先赔后追挂名担责
10、，先赔后追27三、股东资“天上掉下的股东天上掉下的股东”l此案此案“挂名挂名”的股东与的股东与前述挂名股东有何不同？前述挂名股东有何不同？l冒名与挂名有何不同？冒名与挂名有何不同？l你认为应该如何处理这你认为应该如何处理这件案子，？件案子，？28是指冒名者以虚拟人（如死人或是指冒名者以虚拟人（如死人或者虚构者）的名义，或者盗用真者虚构者）的名义，或者盗用真实人的名义向公司出资并注册登实人的名义向公司出资并注册登记。记。冒人之名，责任自担冒人之名，责任自担29司司考考真真【2011年卷三26】A30总总东东名名册册等等文文件件在在公公司司内内部部具具有有效效力力；股股东东名名册册在在公公司司内内
11、部部则则具具有有最最高高的的法法律律效效力。力。公司法公司法3333条规定，公司应当置条规定，公司应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名备股东名册，记载股东的姓名或者名称及住所；股东的出资额；出资证明称及住所；股东的出资额；出资证明书编号等事项。记载于股东名册的股书编号等事项。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权东，可以依股东名册主张行使股东权利。利。31总总某某人人的的股股东东资资格格未未在在工工商商登登记记机机关关进进行行登登记记，则则不不具具备备对对抗抗善善意意第第三三人人的的效效力。力。新新公司法公司法第第33条第条第3款规定，款规定，“公司应当将股东的姓名或者名称公司应
12、当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人不得对抗第三人”。32名股东资格的确认利股东权利股东33(一一)股34股股东东出出资资出资不实会否影响股东权利？出资不实会否影响股东权利？如果会，影响所有股东权如果会，影响所有股东权利吗利吗35股股东东出出资资行行或或者者未未全全面面履履行行出出资资义义务务或或者者抽抽逃逃出出资，资，公公司司根根据据公公司司章章程程或或者者股股东东会会决决议议对对其其利利润润分分配配请请求求权
13、权、新新股股优优先先认认购购权权、剩剩余余财财产产分分配配请请求求权权等等股股东东权权利利作作出出相相应应的的合合理理限限制，制，该该股股东东请请求求认认定定该该限限制制无无效效的，的，人人民民法法院院不不予予支支持。持。36旧公：投入公司的资本额享有所有者的资产收益、重大决策和选择管理者等权利。”n新法：“公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。”37新法对股东7）n剩剩余余财财产产分分配配请请求求权权（187）n新新股股认认购购优优先先权权（35）n退退股股权权（股股份份买买取取请请求求权权75）n股股份份转转让让权权（72）n股股东东名名册册变变更更请请求求权权（74）
14、38新法对股东39（二）二）股自益权共益权40新法对股东7）n剩剩余余财财产产分分配配请请求求权权（187）n新新股股认认购购优优先先权权（35）n退退股股权权（股股份份买买取取请请求求权权75）n股股份份转转让让权权（72）n股股东东名名册册变变更更请请求求权权（74）自益权41新法对股东共益权42（二）二）股单独股东权单独股东权少数股东权少数股东权一股数股4344源民法公司法的配套法规相邻法特别公司法章程章程的性质：契约？法规？社团自治规章45n“资本多数决”的例外46（五）五）股第四条第四条 公司股东依法享有资产收益、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。参与重大决策
15、和选择管理者等权利。公司法公司法47（五）五）股48表49临时提案权者者合合计计持持有有公公司司百百分分之之三三以以上上股股份份的的股股东，东，可可以以在在股股东东大大会会召召开开十十日日前前提提出出临临时时议议案，案，并并书书面面提提交交董董事事会。会。”50临时一一以以上上表表决决权权的的股股东，东，三三分分之之一一以以上上的的董董事，事，监监事事会会或或者者不不设设监监事事会会的的公公司司的的监监事事提提议议召召开开临临时时会会议议的，的，应应当当召召开开临临时时会会议议”n公公司司法法101条：条：“单单独独或或者者合合计计持持有有公公司司百百分分之之十十以以上上股股份份的的股股东东请
16、请求求时时.,应应当当召召开开临临时时股股东东大大会会”。51累计投票制(cum股股份份拥拥有有与与应应选选董董事事或或监监事事人人数数相相同同的的表表决决权，权，股股东东拥拥有有的的表表决决权权可可以以集集中中使使用。用。52累计投票制(cum53累计投票制(cum大会选举董事、监事，可可以以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累计投票制。”许可、倡许可、倡导主义导主义54？甲（70股）乙（30股）70票70票70票30票30票30票一股一票制55？甲（210票）乙（90票）三人中总有一人的的票少于三人中总有一人的的票少于9090票累计投票制56累计投票57所所需需(N2+1)+1代表
17、股东欲代表股东欲选出特定数选出特定数额的董事所额的董事所需的最低股需的最低股份数份数股东大会上股东大会上投票的股份投票的股份总数总数股东大会应选出股东大会应选出的董事总额的董事总额代表股东欲选出的代表股东欲选出的董事人数董事人数58所所需需1)*（X-1）/Y代表股东拥有或控代表股东拥有或控制的股份数制的股份数股东大会上投股东大会上投票的股份总数票的股份总数股东大会拟选出股东大会拟选出的董事总额的董事总额代表股东欲代表股东欲选出的董事选出的董事人数人数59（五）五）股60股东新新公司法公司法第第42条规定，条规定，有限公司召开股有限公司召开股东会会议，应当于会议召开东会会议，应当于会议召开十五
18、日十五日以前通知以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。体股东另有约定的除外。新新公司法公司法第第103条规定条规定，召开股东大会会，召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开事项于会议召开二十日二十日前通知各股东；临时前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开股东大会应当于会议召开十五日十五日前通知各股前通知各股东。东。61股东内容公司法公司法第第38条规定条规定 公司法公司法第第100条规定条规定（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换选举和更换非由职工
19、代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券债券作出决议；（九）对公司合并、分立、变更合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（十）修改公司章程修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、
20、盖章。62股东任公司股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。可以要求查阅公司会计帐簿。股份有限公司股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。63司司法法解解释释四四（任公司股东请求查阅公公司司会会计计帐帐簿簿及与会计帐簿记载内容相关的原原始始凭凭证证或或者者记记帐帐凭凭证证等等材材料料的的，人民法院应予准许。n公司提供证据证明股东查阅原始凭证或者记帐凭证等有可能损害公司利益的，人民法院应当驳回起诉。64不参与经营能否65（五）股知情权能否委托他人行使？违法股东能否行使知情权？知情
21、权是否有诉讼时效？66A A知知情情权权能能否否67A A知知情情权权能能否否应文件供其查询，7人拿了账本傻了眼，看不懂，于是委托会计师事务所人员查阅。陈某认为查阅权是公司股东享有，其他人不得享有，且法院判决也是这7人查阅，财务属于机密，不能公开的！于是又诉讼到法院。n该案应该如何解决？6869最高人民法院关于适用最高人民法院关于适用中华人民共和中华人民共和国公司法国公司法若干问题的规定（四）若干问题的规定（四）(法院法院系统征求意见稿系统征求意见稿)70B B违违法法股股东东能能71股股东东出出资资行行或或者者未未全全面面履履行行出出资资义义务务或或者者抽抽逃逃出出资，资，公公司司根根据据公
22、公司司章章程程或或者者股股东东会会决决议议对对其其利利润润分分配配请请求求权、权、新新股股优优先先认认购购权、权、剩剩余余财财产产分分配配请请求求权权等等股股东东权权利利作作出出相相应应的的合合理理限限制，制，该该股股东东请请求求认认定定该该限限制制无无效效的，的，人人民民法法院院不不予予支支持。持。7273股股东东知知情情权权是是基基于于身身份份n观观点点二：二：有有诉诉讼讼时时效效n理理由：由：及及时时行行使使权权利利的的法法律律原原则则n时时效效适适用：用：两两年年n时时效效起起算：算：自自知知道道权权利利被被侵侵害害之之日日起起74C C知知情情权权是是推荐阅读：蒋大兴股东知情权诉讼司
23、法困境 75股股东东知知情情权权诉诉l有限公司为章程规定的呈递期限届满之日l股份有限公司为股东年会召开前第20日l募集设立的股份公司为法定的财务会计报告公告截止日76股东77股东78（五）股79股东其他人有限责任公司股份有限公司803.股股对对内内转让转让对对外外转让转让同意转让同意转让不同意转让不同意转让购买不买不买视为同意不表态不表态（30日）日）章章程程可可挑挑战战815.股股权权通知通知通知通知公司公司视为视为放弃放弃20日日优优先先购买权购买权全体股全体股东东82股权对n同等条件下的优先购买权n有有限限责责任任公公司司章程规定除外转让股东有没有表决权？转让股东有没有表决权？半数是指表
24、决权还是人数？半数是指表决权还是人数？83四川新锐科技公司峨嵋电子47.8261%博宇公司20.6521%岳长江20.8696%岳长风10.6522%转让股权转让股权利达科技公司其中的其中的32股权股权什么是同等条件？84股东不分怎么办？分要怎么分？85868788全体股东该约定89（五）股公司法第98条：股份有限公司的股东有权对公司的经营提出建议或者质询。公司法第151条：股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并 接受股东的质询。90（五）股有限责任公司：代表1/101/10以上表决权以上表决权的股东，可以提议召开临时股东会会议股份有限
25、责任公司：单独或者合计持有公司1010以上股份以上股份的股东有权请求召开91（五）股公司法103条：“股份有限公司股份有限公司股东股东有向股东大会提案的权利。”根据该规定，单独或者合计持有公司3以上股份的股东可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会92（五）股东93回购n例例外外情情形：形：l公司连续五年不向股东分配利润，而公司五年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件l公司合并、分立、转让主要财产的l公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其它解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的u股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的情形有限责任公司股份有限公司94（五）
26、股n疵决议之诉n派生诉讼（代表诉讼）95（五）股诉权n公司僵局（deadlock）公司的安乐死961）公公司司发发生生严严重重困困难难，继继续续存存续续会会使使股股东东利利益益受受到到重重大大损损失失，通通过过其其他他途途径径不不能能解解决决的，的，持持有有公公司司全全部部股股东东表表决决权权百百分分之之十十以以上上的的股股东，东，可可以以请请求求人人民民法法院院解解散散公公司。司。97司司考考真真【2008年卷三32】B第一条单独或者合计持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，以下列事由之一提起解散，并符合公司法第一百八十三条规定的，人民法院应予受理98开开股股东东会会或或者者股股东东大大
27、会，会，经经营营管管理理发发生生严严重重困困难难的；的；n（二）二）股股东东表表决决时时无无法法达达到到法法定定或或者者公公司司章章程程规规定定的的比比例，例，持持续续两两年年以以上上不不能能做做出出有有效效的的股股东东会会或或者者股股东东大大会会决决议，议，公公司司经经营营管管理理发发生生严严重重困困难难的；的；n（三）三）公公司司董董事事长长期期冲冲突，突，且且无无法法通通过过股股东东会会或或者者股股东东大大会会解解决，决，公公司司经经营营管管理理发发生生严严重重困困难难的；的；n（四）四）经经营营管管理理发发生生其其他他严严重重困困难，难，公公司司继继续续存存续续会会使使股股东东利利益益
28、受受到到重重大大损损失失的的情情形。形。99请求权受到损害n公司亏损、财产不足以偿还全部债务n公司被吊销企业法人营业执照未进行清算等1001）公公司司解解散散之之诉诉股股东东为被告的，人民法院应当告知原告将其他股东变变更更为为第第三三人人；原告坚持不予变更的，人民法院应当驳回原告对其他股东的起诉n原告提起解散公司诉讼应应当当告告知知其他股东，或者由人民法院通知其参加诉讼1011）公公司司解解散散之之诉诉102（五）股确认无效之诉可撤销之诉103股东（董事）决议效力股东（董事）决议效力股东协议可撤销股东协议可撤销股东协议股东协议无效无效内容违法2.内容程序违章程1.程序违法第三条原告以公司第三条
29、原告以公司法第二十二条第二款、规定事由，法第二十二条第二款、规定事由，向人民法院提起诉讼时，超过公司向人民法院提起诉讼时，超过公司法规定期限的，人民法院不予受理。法规定期限的，人民法院不予受理。104股东直接诉讼直接诉讼：董事、高级管理人员违反法律、行政法或者公司章程的规定，损害股东权益的损害股东权益的，股东可以向人民法院提起诉讼。派生诉讼派生诉讼：当公司拒绝或者怠于通过诉讼追究公司董事、监事、高管、控股股东、实际控制人和第三人对公司所负的义务或者责任时具备法定资格的股东有权依据法定程序以自己的名义以自己的名义，但为为公司利益公司利益而起诉。代表诉讼、代代表诉讼、代位诉讼位诉讼105 股东派生
30、诉讼股东派生诉讼/代表诉讼代表诉讼股东股东第一步：监事会第一步：监事会/监事监事第一步：董事第一步：董事会会/董事董事第二步：股东直第二步：股东直接诉讼接诉讼股东股东/180日日1%股股此二者同步，关键看诉谁106nStep2：股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。拒绝起诉拒绝起诉1自收到请求之日起三十日内未自收到请求之日起三十日内未起诉起诉2情况紧急，不起诉将危害公司情况紧急，不起诉将危害公司3107nStep2：股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。拒绝起诉拒绝起诉1自收到请求之日起三十日内未起诉自收到请求之日起三十日内未起诉2情况紧急，不起诉将危害公司情况紧急，不起诉将危害公司3108（五）股清算费用社会保险费职工工资公司债务所欠税款剩余财产109（六）六）股股对公司应承担的义务。义义务务权利110股股东东义义务务111股股东东义义务务限责任公司/股份有限公司资本总额/股份50以以上上的股东；或者虽然比例不不到到50，但其持有的表决权已足以对股东会、大会的决议产产生生重重大大影影响响的股东。112113股股东东义义务务
