1、第二章第二章 现代企业制度概述现代企业制度概述 第一节第一节 现代企业制度的特征和内容现代企业制度的特征和内容一、现代企业制度的含义一、现代企业制度的含义现代企业制度是适应社会化大生产和现代市场现代企业制度是适应社会化大生产和现代市场经济要求的现代公司制。经济要求的现代公司制。现代企业制度是一种完备的企业制度体系或微现代企业制度是一种完备的企业制度体系或微观经济体制。观经济体制。现代企业制度是一种资本组织形式，是所有制现代企业制度是一种资本组织形式，是所有制的实现形式，是所有所有制企业努力的方向。的实现形式，是所有所有制企业努力的方向。 一、产权关系明晰一、产权关系明晰-企业财产法人化企业财产
2、法人化 企业同一财产在产权上出现二重化：企业同一财产在产权上出现二重化：企业财产企业财产终极所有权（法律意义上所有权）终极所有权（法律意义上所有权）法人财产权（经济意义上所有权）法人财产权（经济意义上所有权）v 终极所有权：终极所有权：解决财产在法律上的最终归属。解决财产在法律上的最终归属。v 法人财产权法人财产权：解决财产的运用。：解决财产的运用。 终极所有权：终极所有权：归投资归投资者所有者所有谁投资、谁所有谁投资、谁所有投资多少拥有多少投资多少拥有多少拥有财产的价值形拥有财产的价值形态态-股票或股份即股票或股份即名义资本名义资本 名义资本名义资本：现实资本的纸制副本：现实资本的纸制副本
3、法人财产权法人财产权 : 法人财产权的实质法人财产权的实质是对他人财产的支配或控制权。是对他人财产的支配或控制权。企业产权明晰的意义：企业产权明晰的意义：保持企业财产运营的独立性、稳定性和连续性，保持企业财产运营的独立性、稳定性和连续性，优越于独资企业、合伙企业、家族企业。优越于独资企业、合伙企业、家族企业。归企业法人所有归企业法人所有 拥有财产的实物形态拥有财产的实物形态 （现实资本）（现实资本）投资者权利与责任： 投资者权利：资产收益索取权、股份转让权、资产收益索取权、股份转让权、剩余财产分配权以及监督权剩余财产分配权以及监督权投资者责任：投资者责任： 如实出资，以其出资额为限对公司经营、
4、负债承如实出资，以其出资额为限对公司经营、负债承担责任担责任。 用刀子投票：为赶走高级管理者的收购行为。为赶走高级管理者的收购行为。用手投票：参加股东大会用手投票：参加股东大会用脚投票：抛售股票，导致公司股票价用脚投票：抛售股票，导致公司股票价格下降、筹资困难、甚至被收购。格下降、筹资困难、甚至被收购。间接监间接监督权督权企业法人的权利企业法人的权利：拥有法人财产权即对现实资拥有法人财产权即对现实资产拥有排它的支配、控制、使用、收益等权，产拥有排它的支配、控制、使用、收益等权，企业经营不受投资者约束。企业经营不受投资者约束。企业法人的责任企业法人的责任：对资产承担保值增值责任。对资产承担保值增
5、值责任。责权明确的意义责权明确的意义： 使责权利相结合，形成公平竞争、优胜劣机制，使责权利相结合，形成公平竞争、优胜劣机制，分散资产经营风险，提高资产运营效率。分散资产经营风险，提高资产运营效率。政企职责分开政企职责分开包括政府与企业职责分开和政府包括政府与企业职责分开和政府与国有资产管理职责分开。与国有资产管理职责分开。政府的行政管理属于政府行政权力，由行政法政府的行政管理属于政府行政权力，由行政法调节；企业经营管理和国有资产经营管理由民调节；企业经营管理和国有资产经营管理由民事法调节。事法调节。政企分开是市场经济的客观要求。政企分开是市场经济的客观要求。政企分开的意义：政企分开的意义：保证
6、企业依法自主经营，促保证企业依法自主经营，促使企业行为合理化。使企业行为合理化。4、管理科学、管理科学-管理制度化、科学化管理制度化、科学化管理科学的意义：管理科学的意义：有利于充分利用、配置资源，有利于充分利用、配置资源，调动各种积极因素，提高劳动生产率，促进企调动各种积极因素，提高劳动生产率，促进企业发展。业发展。现代企业制度运作特征：现代企业制度运作特征： 以产权清晰为运行基础；以产权清晰为运行基础； 以产权流动为运行方式；以产权流动为运行方式； 以政企分开为运行条件；以政企分开为运行条件； 以权责明确为运行制约；以权责明确为运行制约； 以管理科学为运行质量。以管理科学为运行质量。1、企
7、业法人制度、企业法人制度 自然人：自然人：基于出生而依法享有民事权利、承担基于出生而依法享有民事权利、承担民事义务的公民。民事义务的公民。 法人：法人：具有民事权利能力和民事行为能力，依具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利、承担民事义务的组织。法独立享有民事权利、承担民事义务的组织。 法人的种类：法人的种类：企业法人、机关法人、事业单位企业法人、机关法人、事业单位法人、社会团体法人。法人、社会团体法人。 法人法人具有人格、财产和责任的独立性。具有人格、财产和责任的独立性。v 企业法人：企业法人：以赢利为目的依法进行生产经营以赢利为目的依法进行生产经营的商事组织。的商事组织。 确
8、立企业法人的意义：确立企业法人的意义： 确立企业组织为法人是为了使企业在法律上人格化，确立企业组织为法人是为了使企业在法律上人格化，赋予企业特定的法律地位，赋予企业特定的法律地位，使财产有人负责、有能使财产有人负责、有能力负责。力负责。 企业法人制度使原来的自然人产权制度转变为法人企业法人制度使原来的自然人产权制度转变为法人产权制度，明确了企业的法人主体地位，明晰了产产权制度，明确了企业的法人主体地位，明晰了产权关系，解决了出资者所有权与法人财产权分离问权关系，解决了出资者所有权与法人财产权分离问题，为公司发展奠定了基础。题，为公司发展奠定了基础。 企业法人的法律特征：企业法人的法律特征： 依
9、法成立；依法成立； 有符合国家规定的资金额且独立于出资人和自己的成有符合国家规定的资金额且独立于出资人和自己的成员；员； 有自己的名称、组织机构和经营场所；有自己的名称、组织机构和经营场所； 能够独立承担民事责任。能够独立承担民事责任。企业法人对出资者注入企业的资本金及其增值企业法人对出资者注入企业的资本金及其增值形成的财产拥有独立的财产权即法人财产权；形成的财产拥有独立的财产权即法人财产权；企业法人依据独立的法人财产对其经营活动负企业法人依据独立的法人财产对其经营活动负责，自主经营、自负盈亏，以其全部财产对企责，自主经营、自负盈亏，以其全部财产对企业债务承担责任；业债务承担责任；企业法人行使
10、法人财产权受出资人所有权的约企业法人行使法人财产权受出资人所有权的约束和限制，对出资人履行义务，依法维护出资束和限制，对出资人履行义务，依法维护出资人权益，承担资产保值增值责任。人权益，承担资产保值增值责任。 合理的企业法人制度具有四大功能：合理的企业法人制度具有四大功能： 界区功能：界区功能：界定投资者与企业之间的权利和义界定投资者与企业之间的权利和义务。务。 激励功能：激励功能：产权关系归根到底是一种物质利益产权关系归根到底是一种物质利益关系。关系。 约束功能：约束功能：产权关系也是一种责任关系。产权关系也是一种责任关系。 交易功能：交易功能：产权可以交易。产权可以交易。有限责任制的含义：
11、有限责任制的含义： 投资者投资者以出资额为限对企业债务承担有限责任；以出资额为限对企业债务承担有限责任； 企业企业以全部法人财产为限对企业债务承担有限以全部法人财产为限对企业债务承担有限责任。责任。有限责任制的特点：有限责任制的特点：股东个人财产与出资财产相分离，这是有限责股东个人财产与出资财产相分离，这是有限责任制的基础。任制的基础。公司财产法人化，公司成为真正独立的法人。公司财产法人化，公司成为真正独立的法人。保护投资者利益，为建立企业破产制度提供了保护投资者利益，为建立企业破产制度提供了依据。依据。具有较强的筹资能力，有利于快速筹集资金、具有较强的筹资能力，有利于快速筹集资金、适应现代社
12、会化大生产发展的要求；适应现代社会化大生产发展的要求；有利于减少风险、分散风险、保护投资者益。有利于减少风险、分散风险、保护投资者益。 马克思马克思说，股份公司最大的制度漏洞是使一部说，股份公司最大的制度漏洞是使一部份人获得了拿别人或社会财产去冒险而不负责份人获得了拿别人或社会财产去冒险而不负责任的可能，有限责任制是力图弥补这一漏洞的任的可能，有限责任制是力图弥补这一漏洞的制度。制度。有利于实现专家治理，提高资本运营效率。有利于实现专家治理，提高资本运营效率。 科学的组织管理制度包括科学的组织管理制度包括先进的企业组织形式、完善的先进的企业组织形式、完善的企业法人治理、科学有效的企业内部经营管
13、理制度。企业法人治理、科学有效的企业内部经营管理制度。 企业内部经营管理制度企业内部经营管理制度包括包括 基础性管理制度基础性管理制度（生产、质量、成本、财务、用工、分（生产、质量、成本、财务、用工、分配、计划、物资管理）；配、计划、物资管理）； 市场经营管理制度市场经营管理制度（营销、信息、广告、合同管理）；（营销、信息、广告、合同管理）； 资产运营管理制度资产运营管理制度（存量资产、资金、商标管理）；（存量资产、资金、商标管理）； 民主管理制度民主管理制度（政治民主、生产技术民主、经济民主管（政治民主、生产技术民主、经济民主管理）。理）。 科学的组织管理制度的意义：科学的组织管理制度的意义
14、： 做到使出资者放心、经营者精心、生产者用心。做到使出资者放心、经营者精心、生产者用心。 一、从经济史角度分析企业制度的演进一、从经济史角度分析企业制度的演进1、企业制度变迁历史、企业制度变迁历史2、企业制度演进的规律、企业制度演进的规律3、现代企业制度存在和发展的制度环境、现代企业制度存在和发展的制度环境二、企业制度演变是一个二、企业制度演变是一个“进化进化”过过程程 伴随着社会生产力和市场经济的发展，企业形式相伴随着社会生产力和市场经济的发展，企业形式相应发生了从业主、合伙制到公司制的变化。应发生了从业主、合伙制到公司制的变化。 业主制与合伙制业主制与合伙制业主制业主制是出现最早同时也是最
15、为普遍企业的形式。当是出现最早同时也是最为普遍企业的形式。当代西方大多数的企业，尤其是中小企业仍采用了这种代西方大多数的企业，尤其是中小企业仍采用了这种形式。它通常是单个人独自投资、独立经营的企业。形式。它通常是单个人独自投资、独立经营的企业。合伙制合伙制往往是业主制的扩张形式。即由一个单独的往往是业主制的扩张形式。即由一个单独的投资者、经营者变为两个或两个以上的投资者、经营投资者、经营者变为两个或两个以上的投资者、经营者组成的企业。一般适用于规模扩大的生产、经营活者组成的企业。一般适用于规模扩大的生产、经营活动，有较大的投资规模、同时有更多的人参与了管理。动，有较大的投资规模、同时有更多的人
16、参与了管理。 业主制与合伙制共同的特点：业主制与合伙制共同的特点： 所有者主体是自然人，企业财产是自然人财产与企业所有者主体是自然人，企业财产是自然人财产与企业财产的合一。所有者单独或按约定比例获得经营收益，财产的合一。所有者单独或按约定比例获得经营收益，同时也承担全部经营风险，并对企业债务负无限责任。同时也承担全部经营风险，并对企业债务负无限责任。 所有者同时也是经营者，其所有权与经营权是完全统所有者同时也是经营者，其所有权与经营权是完全统一的。一的。 一般来说这类企业规模不大，组织结构比较简单，管一般来说这类企业规模不大，组织结构比较简单，管理相对也比较容易。这种企业的自然人身份限制了生理
17、相对也比较容易。这种企业的自然人身份限制了生产要素的流动、分解和规模的扩大。同时产要素的流动、分解和规模的扩大。同时“无限责任无限责任”也限制了企业的也限制了企业的“寿命寿命”，这就决定了它不可能成为，这就决定了它不可能成为占主导地位的所有制实现形式。占主导地位的所有制实现形式。 公司制是对业主制和合伙制的一种扬弃。公司制通公司制是对业主制和合伙制的一种扬弃。公司制通过股份制把单个资本联合起来，形成了社会资本。由过股份制把单个资本联合起来，形成了社会资本。由此决定了公司制内由所有权所决定的占有、支配、收此决定了公司制内由所有权所决定的占有、支配、收益权的分离。所有者拥有所有权；董事会拥有支配权
18、；益权的分离。所有者拥有所有权；董事会拥有支配权；经理拥有经营权；所有者不在企业内部参与经营管理，经理拥有经营权；所有者不在企业内部参与经营管理，但可以在企业外部，通过股票的买卖来监督企业行为。但可以在企业外部，通过股票的买卖来监督企业行为。这种所有制实现形式克服了自然人企业的缺陷，创设这种所有制实现形式克服了自然人企业的缺陷，创设了一种独立于公司成员（自然人作为投资人）的法人了一种独立于公司成员（自然人作为投资人）的法人企业。企业。 企业制度演进的三个阶段企业制度演进的三个阶段:所有者所有者/经理人经理人分散的股东分散的股东经理人经理人经理人经理人投资者投资者交易者交易者信用制度的第一个基础
19、作用是强化了生息资本的效信用制度的第一个基础作用是强化了生息资本的效应，使一切资本的增殖都表现为能够获得一定的利息，应，使一切资本的增殖都表现为能够获得一定的利息，同时使一切货币收入均可以作为资本的增殖来看待。同时使一切货币收入均可以作为资本的增殖来看待。信用制度的第二个基础作用表现为信用制度创造了信用制度的第二个基础作用表现为信用制度创造了一种联合资本，使其成为资本积累的助手，它能够通一种联合资本，使其成为资本积累的助手，它能够通过一根根无形的线，把那些分散在社会表面上的大大过一根根无形的线，把那些分散在社会表面上的大大小小货币资金吸收到单个的或联合的资本家手中。小小货币资金吸收到单个的或联
20、合的资本家手中。信用制度第三个方面的表现是具有根本性的转变，信用制度第三个方面的表现是具有根本性的转变，信用制度已经不仅仅具有股份集资和债券集资的意义，信用制度已经不仅仅具有股份集资和债券集资的意义，而是由信用集中的银行扩展到信用集中的企业法人。而是由信用集中的银行扩展到信用集中的企业法人。l 现代企业制度的产生是与信用制度的发展紧现代企业制度的产生是与信用制度的发展紧密联系在一起的：密联系在一起的：加速社会资加速社会资 本的再组合本的再组合 加强资本的加强资本的积聚和集中积聚和集中竞竞 争争信信 用用现代企业制度现代企业制度 从自由竞争发展到垄断竞争从自由竞争发展到垄断竞争 现代企业制度与信
21、用制度发展的紧密联系：现代企业制度与信用制度发展的紧密联系：信用性，为企业信用性，为企业财产的终极所有财产的终极所有权与企业财产的权与企业财产的法人所有权相分法人所有权相分离提供了可能离提供了可能现代企业的信用性，主要是从现代企业的信用性，主要是从它紧密依赖于信用制度这个角它紧密依赖于信用制度这个角度而言，是信用制度推动了现度而言，是信用制度推动了现代企业制度的发展，反过来，代企业制度的发展，反过来，现代企业制度又促进了信用制现代企业制度又促进了信用制度的发展。度的发展。 现代企业制度的基本形式是股份有限公司。特点有现代企业制度的基本形式是股份有限公司。特点有* 资产形成的社会化、市场化资产形
22、成的社会化、市场化( (产权的多元化产权的多元化);); * 资产运用和支配的社会化、市场化资产运用和支配的社会化、市场化; * 资产运作评价的社会化、市场化资产运作评价的社会化、市场化; * 资产管理的专业化、市场化。资产管理的专业化、市场化。 总之，现代企业制度是适应社会分工、社会化大生总之，现代企业制度是适应社会分工、社会化大生产和市场经济发展的需要逐步发展和完善的。股份公司产和市场经济发展的需要逐步发展和完善的。股份公司制财产组织形式、治理结构和运作机制是社会化生产方制财产组织形式、治理结构和运作机制是社会化生产方式和现代市场经济发展的产物，是适应生产社会化和资式和现代市场经济发展的产
23、物，是适应生产社会化和资本社会化的一种组织形式。它保证和推动了现代市场经本社会化的一种组织形式。它保证和推动了现代市场经济的有效运行和社会资本关系的实现，因此，它是现代济的有效运行和社会资本关系的实现，因此，它是现代企业的最好实现形式。企业的最好实现形式。股份公司是现代企业的最好实现形式股份公司是现代企业的最好实现形式三、股份制的制度漏洞及其弥补三、股份制的制度漏洞及其弥补 企业制度演进到公司尤其是股份公司是一件里程碑企业制度演进到公司尤其是股份公司是一件里程碑式的事情，它创造了巨大的社会财富，但也带来许多式的事情，它创造了巨大的社会财富，但也带来许多问题。问题。（1）股份制最大的制度漏洞是）
24、股份制最大的制度漏洞是使一部分人获得了拿别使一部分人获得了拿别人财产去冒险的可能，从而损害了投资者的利益。人财产去冒险的可能，从而损害了投资者的利益。 有限责任制、公司治理只是力图弥补这一漏洞的制有限责任制、公司治理只是力图弥补这一漏洞的制度安排之一，但不能完全弥补这一漏洞。度安排之一，但不能完全弥补这一漏洞。亿万富翁是怎样创造出来的亿万富翁是怎样创造出来的是财富创造过程还是财富分配是财富创造过程还是财富分配过程？过程？股票投机带来消极作用股票投机带来消极作用 股票投机股票投机是股市运作的一种正常行为：是股市运作的一种正常行为： 有产生的必然性有产生的必然性：股票作为资本化产品，其定价：股票作
25、为资本化产品，其定价取决于人们的心理预期，受投资者心理影响较大，取决于人们的心理预期，受投资者心理影响较大，它不同于实体经济（以成本定价）；它不同于实体经济（以成本定价）； 有存在的必要性：有存在的必要性：可促进交易活跃、繁荣市场、可促进交易活跃、繁荣市场、鼓励投资、转移风险、保护自我。鼓励投资、转移风险、保护自我。 马克思：马克思：“在创立公司、发行股票和进行股票在创立公司、发行股票和进行股票交易方面会产生出一整套投机与欺诈活动。交易方面会产生出一整套投机与欺诈活动。” 股票投机过股票投机过“度度”会产生消极影响：会产生消极影响：股票投机过股票投机过“度度”会引起质变。会引起质变。过度投机会
26、引起股价频繁波动，加剧供求矛过度投机会引起股价频繁波动，加剧供求矛盾，引起恐慌，扰乱股市的正常运行，损害盾，引起恐慌，扰乱股市的正常运行，损害中小投资者的利益。中小投资者的利益。不正当的投机行为如操纵股价、内幕交易等不正当的投机行为如操纵股价、内幕交易等危害更大。危害更大。股民老张1.swf侯若石批评现代企业制度侯若石批评现代企业制度 清华大学国际问题研究中心侯若石教授指出清华大学国际问题研究中心侯若石教授指出, 吴敬琏、吴敬琏、厉以宁、张维迎等鼓吹的英美式厉以宁、张维迎等鼓吹的英美式“现代企业制度现代企业制度”绝对绝对不适合我国国企改革的模式。不适合我国国企改革的模式。 现代企业制度所采用的
27、公司治理方式是专制性的、集权现代企业制度所采用的公司治理方式是专制性的、集权制度，是在制度，是在“制度创新制度创新”大旗下的历史倒退；大旗下的历史倒退； “现代企业制度现代企业制度”是落伍的，正走向没落的企业制度：是落伍的，正走向没落的企业制度：忽略生产能力的发展，片面强调交易成本和激励机制，忽略生产能力的发展，片面强调交易成本和激励机制，公司治理方向导致了贫富差距的不断扩大；公司治理方向导致了贫富差距的不断扩大； 公司治理应着眼于提高企业对社会发展的作用，实际上公司治理应着眼于提高企业对社会发展的作用，实际上放大了企业经理的专制性，造成经理滥用权力，损害了放大了企业经理的专制性，造成经理滥用
28、权力，损害了劳动者和其他企业参与者的利益，还造成企业以短期赢劳动者和其他企业参与者的利益，还造成企业以短期赢利为目标，影响了整个社会经济的长期稳定发展。利为目标，影响了整个社会经济的长期稳定发展。侯若石全文侯若石全文.doc股份制的制度漏洞能否完全弥补？靠市场行为股份制的制度漏洞能否完全弥补？靠市场行为还是政府的作用？还是政府的作用？制度的漏洞只能靠制度的完善去弥补。制度的漏洞只能靠制度的完善去弥补。充分发挥政府在宏观管理的作用；充分发挥政府在宏观管理的作用；完善公司治理结构，包括股权结构、完善公司治理结构，包括股权结构、职业经理职业经理人的信托责任等；人的信托责任等；规范上市公司再融资行为；
29、规范上市公司再融资行为；法制建设，责任追究制度。法制建设，责任追究制度。q从制度创新角度分析企业制度的演进。从制度创新角度分析企业制度的演进。关于创新：关于创新： 江泽民江泽民：创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺：创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。发达的不竭动力。 日本企业日本企业：非创新，即死亡。：非创新，即死亡。 比尔比尔盖茨盖茨：微软距离破产永远只有：微软距离破产永远只有18个月。个月。 张宏伟张宏伟：创立一种先进的制度，依靠先进的制：创立一种先进的制度，依靠先进的制度促进企业发展。度促进企业发展。 海尔文化海尔文化的核心是创新。的核心是创新。1、制度与制度变迁、制度与制度变
30、迁q 制度的含义制度的含义: :新制度经济学：新制度经济学：指行为规则的意思。指行为规则的意思。康芒斯：康芒斯：制度是集体行动控制个体行动。制度是集体行动控制个体行动。舒尔茨：舒尔茨：制度是用来管束人们行为的一系列规则。制度是用来管束人们行为的一系列规则。诺斯：诺斯：定义制度为一种被制定出来的规则、服从定义制度为一种被制定出来的规则、服从程序和伦理道德、行为规范。程序和伦理道德、行为规范。从社会学角度看：从社会学角度看：制度是规范化的一般模式，制度是规范化的一般模式，即行为规则，涉及社会、政治、经济等行为。即行为规则，涉及社会、政治、经济等行为。 “制度制度”包含两个层次的内容。包含两个层次的
31、内容。制度随环境的变化而变化，并随人的思想习制度随环境的变化而变化，并随人的思想习惯的变化而改变。惯的变化而改变。 制度创新：制度创新：引入新的制度安排代替原来的制引入新的制度安排代替原来的制度。度。经济制度的含义。经济制度的含义。经济制度的作用经济制度的作用：使经济行为稳定、可预期（安：使经济行为稳定、可预期（安全作用）；降低交易成本（经济作用）。全作用）；降低交易成本（经济作用）。经济制度选择标准：经济制度选择标准：成本最低，分配公平。成本最低，分配公平。经济制度功能目标：经济制度功能目标：资源配置最优，利益最优。资源配置最优，利益最优。经济制度创新的必要性：经济制度创新的必要性：现有制度
32、效率下降即制现有制度效率下降即制度创新的动力来源于新制度安排带来的预期收益，度创新的动力来源于新制度安排带来的预期收益，它是推动经济发展和社会进步的重要手段。它是推动经济发展和社会进步的重要手段。（1）从利益分配格局的重新塑造过程分：）从利益分配格局的重新塑造过程分： 帕累托模式帕累托模式-所有人在制度创新中其收益所有人在制度创新中其收益0。它。它又可分为两种：每个人的收益按同比例或按不同又可分为两种：每个人的收益按同比例或按不同比例增长，但无人受损。比例增长，但无人受损。 非帕累托模式非帕累托模式-在制度创新中，一部分人利益的在制度创新中，一部分人利益的增进以另一部分人利益的受损为代价。增进
33、以另一部分人利益的受损为代价。 受损者受损者-主要主要包括原有制度保障者和对原有制度包括原有制度保障者和对原有制度投入成本多的人。投入成本多的人。l 由此决定前者改革的顺利性、后者的非顺利性。由此决定前者改革的顺利性、后者的非顺利性。 启示：启示：制度创新（改革）成败的关键在于，努力制度创新（改革）成败的关键在于，努力实现由非帕累托模式向帕累托模式的转变，将受损实现由非帕累托模式向帕累托模式的转变，将受损的人及其受损的程度降到最低。如中国市场经济体的人及其受损的程度降到最低。如中国市场经济体制改革。制改革。 自发的制度创新自发的制度创新-主体为企业、个人。如主体为企业、个人。如我国农村经济改革
34、。我国农村经济改革。 安排的制度创新安排的制度创新-主体为国家。如计划经主体为国家。如计划经济体制的建立。济体制的建立。 启示：启示： 自发的制度创新要争取政府的支持；安排自发的制度创新要争取政府的支持；安排的制度创新要得到社会的认同、理解和支的制度创新要得到社会的认同、理解和支持。持。 1 1、企业创新的含义和内容企业创新的含义和内容q企业创新的含义企业创新的含义 熊彼特熊彼特对企业创新的理解。对企业创新的理解。 对企业创新新的理解：对企业创新新的理解： 企业在生产经营过程中，将各种要素进行优化组企业在生产经营过程中，将各种要素进行优化组合的行为。合的行为。q 企业创新的内容：企业创新的内容
35、： （1）企业制度创新）企业制度创新-又称企业组织创新，核心是又称企业组织创新，核心是产权制度创新。产权制度创新。q 企业技术创新的含义企业技术创新的含义q对企业技术创新的理解：对企业技术创新的理解：意义：意义：它是推动社会经济发展的动力；它是推动社会经济发展的动力；实质：实质：是科技在生产中的应用；是科技在生产中的应用；关键关键：是科技成果的商品化，而不是研发；：是科技成果的商品化，而不是研发；主体主体：是企业家，只有敢于冒风险、把科技发：是企业家，只有敢于冒风险、把科技发明引入生产经营中的企业家才是企业技术创新明引入生产经营中的企业家才是企业技术创新的主体，发明家不一定是企业技术创新的主体
36、。的主体，发明家不一定是企业技术创新的主体。q企业市场创新的含义：企业市场创新的含义：q企业市场创新的目标：企业市场创新的目标：开拓市场。开拓市场。q企业市场创新的途径：企业市场创新的途径：创新新产品，如海尔；创新新产品，如海尔；创造新的购买力，如长虹；创造新的购买力，如长虹；创造新的消费方式，如消费信贷；创造新的消费方式，如消费信贷；创造新的消费文化，如休闲；创造新的消费文化，如休闲；创造新的消费政策，如旅游假。创造新的消费政策，如旅游假。q企业管理制度创新的含义；企业管理制度创新的含义； 企业创新的关键是企业创新的关键是观念创新。观念创新。 观念创新是一切创新的前提。观念创新是一切创新的前
37、提。 因为创新即变，主因为创新即变，主动地变。这与固有的文化观念会产生很大的冲突，动地变。这与固有的文化观念会产生很大的冲突，所以首先要解决的是观念问题。但所以首先要解决的是观念问题。但中国传统文化最中国传统文化最反对变。反对变。 古人古人：天不变，道亦不变。：天不变，道亦不变。 民间民间：以不变应万变。：以不变应万变。 老子老子：治大国如烹小鱼：治大国如烹小鱼-反映治国求稳厌变思想。反映治国求稳厌变思想。 古人古人：半部：半部论语论语治天下治天下-反映不要变的心态。反映不要变的心态。1、对产权、产权制度的基本认识、对产权、产权制度的基本认识（1）对产权的理解：）对产权的理解： 产权产权（Pr
38、operty Rights)是作为非常不确定的范是作为非常不确定的范畴，源于现实生活中产权的存在及其运动的复畴，源于现实生活中产权的存在及其运动的复杂性。杂性。 产权产权可以从经济学、法学、法经济学、人权、可以从经济学、法学、法经济学、人权、社会制度等方面来解释。社会制度等方面来解释。 产权产权还可以从不同的历史前提、不同的经济生还可以从不同的历史前提、不同的经济生活方面、不同的研究目的和方法去概括和解释。活方面、不同的研究目的和方法去概括和解释。 产权产权是财产所有权的总称，是建立在一定生产是财产所有权的总称，是建立在一定生产资料所有制基础上的财产的归属和运用的行为资料所有制基础上的财产的归
39、属和运用的行为权力的总称。权力的总称。 牛津法律大辞典牛津法律大辞典：产权：产权“亦称财产所有权，亦称财产所有权，是指存在于任何客体之中或之上的完全权利，是指存在于任何客体之中或之上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财产有关的权利。尽权、消费权和其他与财产有关的权利。” 十六届三中全会：十六届三中全会：产权是所有制的核心和主要产权是所有制的核心和主要内容，包括物权、债权、股权和知识产权等各内容，包括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。类财产权。产权是一种权利束产权是一种权利束经济学上可分为所有权、使用权、收益权、
40、处置经济学上可分为所有权、使用权、收益权、处置权。法学上可分为所有权、占有权、支配权、收权。法学上可分为所有权、占有权、支配权、收益权。益权。 所有权所有权-排除他人对所有物的控制权。排除他人对所有物的控制权。 使用权使用权-使用自有资产或他人资产（在一定条件使用自有资产或他人资产（在一定条件下）的权利。下）的权利。 收益权收益权-从自有资产和租用他人资产获得收益。从自有资产和租用他人资产获得收益。 占有权占有权-对财产在事实或法律上的控制权。对财产在事实或法律上的控制权。 支配权支配权-在事实或法律上决定财产命运的权利。在事实或法律上决定财产命运的权利。产权的基础和核心是所有权产权的基础和核
41、心是所有权 产权的各项权能由所有权派生出来，所有权通产权的各项权能由所有权派生出来，所有权通过对剩余产品的索取和对财产的处置来体现。过对剩余产品的索取和对财产的处置来体现。 产权可以转让、分割或分离产权可以转让、分割或分离 或者说产权可以是完整的，也可以是残缺的。或者说产权可以是完整的，也可以是残缺的。产权在一定条件下产权在一定条件下 可以转化可以转化 总结：总结：产权是一种排它的权利；产权是一种权产权是一种排它的权利；产权是一种权利束；产权是规定人们行为关系的一种社会基础利束；产权是规定人们行为关系的一种社会基础性规则，其实质是人与人之间的关系而非人与物性规则，其实质是人与人之间的关系而非人
42、与物的关系。的关系。 排他性：排他性： 某主体在行使对某资源的权利时排斥了任何其他主体对某主体在行使对某资源的权利时排斥了任何其他主体对该资源行使相同的权利。该资源行使相同的权利。 可分离性：可分离性： 特定财产的各项权利可分属于不同的主体。特定财产的各项权利可分属于不同的主体。 可分割性：可分割性： 一是指产权的可分离性（第一层次），产权分离后的任一是指产权的可分离性（第一层次），产权分离后的任何权利可进一步细分。何权利可进一步细分。 不完整性：不完整性： 产权中的任何权利都是受限制的，政府管制是导致产权产权中的任何权利都是受限制的，政府管制是导致产权残缺的一个直接原因。残缺的一个直接原因。
43、q 产权存在的意义：产权存在的意义： 产权存在的根本意义和制度前提是市场经济，因产权存在的根本意义和制度前提是市场经济，因为在市场经济条件下，产权是可以交易的，这种为在市场经济条件下，产权是可以交易的，这种可交易的权利又是以契约来组织的。可交易的权利又是以契约来组织的。 产权是一种社会工具，是产权是一种社会工具，是“道德之神道德之神”，它影响，它影响人们的行为。没有产权意味着个人没有约束，个人们的行为。没有产权意味着个人没有约束，个人的自利行为将使社会陷入人的自利行为将使社会陷入“一切人反对一切人一切人反对一切人的战争的战争”产权不等于所有权产权不等于所有权（Ownership Right),
44、Ownership Right),产权比产权比所有权内涵更宽泛。所有权内涵更宽泛。产权也不等于经营权和所有制。产权也不等于经营权和所有制。 四者的区别和联系：四者的区别和联系：所有权以所有制为基础，产权以所有权为归属，所有权以所有制为基础，产权以所有权为归属，经营权以产权为前提。经营权以产权为前提。它们在不同层次上把人类的经济活动从抽象的财它们在不同层次上把人类的经济活动从抽象的财产关系一步一步推向财产的运用和市场交易活动。产关系一步一步推向财产的运用和市场交易活动。产权明确产权明确-拥有明确的人格化主体，从而使财拥有明确的人格化主体，从而使财产有人负责，有能力负责。产有人负责，有能力负责。产
45、权市场化产权市场化-产权可交换，从而有利于实现企产权可交换，从而有利于实现企业组织结构和资源配置结构的调整。业组织结构和资源配置结构的调整。所有权与控制权相分离，所有权与控制权相分离，从而有利于实现专家从而有利于实现专家管理，提高资产运营效率。管理，提高资产运营效率。产权收益有明确的保障，产权收益有明确的保障，从而有利于保护投资从而有利于保护投资者利益。者利益。 十六届三中全会十六届三中全会提出：建立归宿清晰、权责提出：建立归宿清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度。明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度。v产权制度的含义：产权制度的含义： 以产权为依托，对财产关系进行合理有效地分以
46、产权为依托，对财产关系进行合理有效地分解、调节、组合的制度安排。解、调节、组合的制度安排。v合理的产权制度具有的功能：合理的产权制度具有的功能： 财产约束功能财产约束功能 自主经营和激励功能自主经营和激励功能 优化配置资源的功能优化配置资源的功能 规范市场交易的功能规范市场交易的功能（1）产权制度创新的含义和逻辑环节）产权制度创新的含义和逻辑环节 产权制度创新的含义；产权制度创新的含义； 产权制度创新的实质产权制度创新的实质是重新组合和重新构造财产权是重新组合和重新构造财产权利的规则，调节产权营运关系。利的规则，调节产权营运关系。 产权重组的逻辑环节：产权重组的逻辑环节：产权界定和产权经营。产
47、权产权界定和产权经营。产权经营的前提是产权界定清晰。经营的前提是产权界定清晰。 产权界定的方式有两种：产权界定的方式有两种： 从财产形成过程分从财产形成过程分-产权界定在前，产权经营在后产权界定在前，产权经营在后如私营企业；产权经营在前，产权界定在后如国有如私营企业；产权经营在前，产权界定在后如国有企业；企业； 从财产运行过程分从财产运行过程分-静态的产权界定和动态的产权静态的产权界定和动态的产权界定。界定。q根据权利重新组合的层次分：根据权利重新组合的层次分： 所有权换位型产权重组所有权换位型产权重组-所有权发生变更，所有权发生变更，其他权利相应发生变更如出售；其他权利相应发生变更如出售；
48、非所有权换位型产权重组非所有权换位型产权重组-所有权不变，其他所有权不变，其他一项或几项权利发生变更如出租。一项或几项权利发生变更如出租。q根据权利重新组合的途径分：根据权利重新组合的途径分： 市场型产权重组市场型产权重组-通过市场交易进行如市场收通过市场交易进行如市场收购；购； 非市场型产权重组非市场型产权重组-通过行政或法律强制进行通过行政或法律强制进行如俄罗斯国有企业私有化。如俄罗斯国有企业私有化。企业重组企业重组 狭义的企业重组指由企业兼并、联合等形成以产狭义的企业重组指由企业兼并、联合等形成以产权为纽带的企业集团。如权为纽带的企业集团。如企业合并、分立等。企业合并、分立等。 广义的企
49、业重组包括企业的所有权、资产、负广义的企业重组包括企业的所有权、资产、负债、人员、业务等要素的重新组合。债、人员、业务等要素的重新组合。 广义的企业重组有两种分类：广义的企业重组有两种分类：从企业要素变动可分为：产权变动、资产变动、从企业要素变动可分为：产权变动、资产变动、产权和资产同时变动；产权和资产同时变动；从单个企业活动可分为：企业扩张、企业收缩、从单个企业活动可分为：企业扩张、企业收缩、企业所有权或控制权转移。企业所有权或控制权转移。收购别人代表实力，被别人收购代表价值。收购别人代表实力，被别人收购代表价值。 上海是我国重要的钢铁生产基地。上海是我国重要的钢铁生产基地。1998年前要宝
50、钢年前要宝钢 （中（中央企业）、上海冶金控股公司（辖下有、一钢、二钢、浦央企业）、上海冶金控股公司（辖下有、一钢、二钢、浦钢、五钢）和梅山钢铁公司（后两家为地方企业），三家钢、五钢）和梅山钢铁公司（后两家为地方企业），三家企业自成体系，存在生产集中度低、规模效益差、重复建企业自成体系，存在生产集中度低、规模效益差、重复建设和淘汰落后难等弊端。设和淘汰落后难等弊端。 1998年年11月月13日，国务院日，国务院 做出了对上海地区钢铁工业国做出了对上海地区钢铁工业国有资产进行重组的决策，上海市政府将上钢和梅山钢铁公有资产进行重组的决策，上海市政府将上钢和梅山钢铁公司的固定资产全数无偿划拨中央，由国
