1、国内外经典教材名师讲堂国内外经典教材名师讲堂西方经济学(微观部分)(第6版)第11章市场失灵和微观经济政策重要内容： 论述市场失灵的几种情况：不完全竞争、外部影响、公共物品、不完全信息； 相应的微观经济政策。 11.1 主要内容 第一节 不完全竞争 第二节 外部影响 第三节 公共物品和公共资源 第四节 信息的不完全和不对称 11.2本章内容要点解析 市场失灵是指市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置。不完全竞争、外部影响、公共物品以及不完全信息都是导致市场失灵的重要原因。 第一节 不完全竞争一、垄断与低效率 垄断厂商利润最大化状况没有达到帕累托最优状态，存在低效率。 要达到帕累
2、托最优，产量应增加到 ，价格应降到 。当经济达到帕累托最优时，厂商经济利润为0，消费者剩余为 ，总的经济福利为 ；当垄断厂商按照利润最大化原则生产时，厂商经济利润为 ，消费者剩余为 ，总的经济福利为 。二者对比，垄断的总经济福利减少了图中小三角形abc。qPadPadPbcP dmbdPbcP d二、寻租理论事实上，垄断导致的福利损失远大于纯损三角形 ，因为垄断厂商为了获得垄断优势进行的寻租活动是一种“非生产性的寻利活动”。 “寻租”活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。abc三、对垄断的公共管制 对垄断的管制：递增成本 在自然垄断，帕累托最优时，垄断厂商亏损，政府
3、必须补贴。 对垄断的管制：递减成本四、反托拉斯法 谢尔曼法（1890） 克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法（1914） 罗宾逊-帕特曼法（1936） 惠特-李法（1938） 塞勒-凯弗维尔法（1950） 第二节 外部影响一、外部影响及其分类 外部影响是指，某一经济主体的经济行为对社会上其他人的福利造成了影响，但却并没有为此而承担后果。 一经济主体从其活动中得到的利益（即“私人利益”）小于该活动所带来的全部利益（即“社会利益”，包括这个人和其他所有人所得到的利益）。这种性质的外部影响被称为外部经济。 一经济主体为其活动所付出的成本（即“私人成本”）小于该活动所造成的全部成本（即“社会成本”，
4、包括该人和其他所有人所付出的成本）。这种性质的外部影响被称为外部不经济。 具体来说，外部影响可分为： 1生产的外部经济 2消费的外部经济 3生产的外部不经济 4消费的外部不经济二、外部影响和资源配置失当 外部影响的存在造成了一个严重后果：完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态。 令 、 和 、 分别代表某人从事某项经济活动所获得的私人利益、社会利益、私人成本和社会成本。pVsVpCsC假定存在外部经济，有： ，但又有 ，此人显然不会进行该活动。这表明资源配置没有达到帕累托最优，因为从上述两个不等式可得到：（ ）（ ），这一新不等式表明，社会上由此得到的好处大于私人从事这项活动的所受到的损
5、失。这说明，存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常低于社会所要求的水平。spVVppsVCVppCVspVV存在外部不经济时，有 ，再假定 ，则此人一定会从事这项活动，从上述两个不等式可以得到（ ）（ ），该不等式说明，从事这项活动，社会上其他人受到的损失大于此人得到的好处，从整个社会来看，是得不偿失，因此私人活动水平高于社会所要求的最优水平了。psCCsppCVCspCCppVC 资源配置失当：生产的外部不经济三、有关外部影响的政策 第一，使用税收和津贴。 第二，使用企业合并的方法。 第三，使用规定财产权的办法。四、科斯定理科斯定理的内容：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则
6、无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。例子：工厂排放的烟尘使得居住于工厂附近的5户居民损失375元。 假设存在着两种治理污染的办法：一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器，其费用为150元；二是给每户居民提供一个烘干机，使它们不需要到外面去晒衣服，总成本为250元。如果工厂有权排放烟尘，5户居民可共同给工厂的烟囱义务安装一架除尘器，费用为150元。在居民具有不受污染之害的财产权的条件下，工厂会选择安装除尘器。 按照科斯定理的含义，不论给予工厂以烟囱冒烟的权利，还是给予5户居民以晒衣服不受烟尘污染的权利（即财产所有权的分配），只要工厂与5户居民协商时其协商费用（即交易成本）为零或
7、者很小，那么，市场机制（即自由进行交易）总是可以得到最有效率的结果（即采用安装除尘器的办法）。 第三节 公共物品和公共资源一、排他性与竞用性 排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用该商品； 竞用性：如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。 通常把既不具有排他性也不具有竞用性的物品称为公共物品，而把只不具有排他性但却具有竞用性的物品叫做公共资源。 二、公共物品1公共物品的最优数量如果个人对公共物品需求的垂直相加与生产它的边际成本相等，该公共物品就是有效提供的。 在私人物品场合，最优标准是每个消费者的边际利益与边际成本相等。在公共物品场合，最优标准是每个消费者的边际利益之和与
8、边际成本相等。 2公共物品与市场失灵对于公共物品，搭便车者的存在使公共物品市场趋于失灵，每个人都想成为“搭便车者”。事实上，有很大的利益会诱使消费者搭便车。 3公共物品和成本收益分析首先，估计一个项目所需花费的成本以及他所可能带来的收益； 然后，把二者加以比较； 最后，根据比较的结果决定该项目是否值得。三、公共资源公共资源的非排他性和竞用性会使得公共资源被过度地使用，从而造成灾难性的后果，即造成“公地的悲剧”。 有一块放养奶牛的牧地，这块牧地由村民共同所有。购买一头奶牛的成本为常量c，牧地的产出为 （其中， x为牧地上放养奶牛数，y是用货币表示的产出量），净产出为 。假定每头奶牛每天可产1公斤
9、牛奶。 yf x f xcx设牛奶的需求函数为： 。放牧头奶牛的总社会收益和边际社会收益为： 放牧奶牛的总社会成本和边际社会成本分别为： pabx2STRpxaxbx2SSMRTRabxSTCcxSMCc使整个乡村的利润达到最大的条件是边际社会收益 等于边际社会成本 ，即：解得： ，此即为公地的最优放牧量。SMRSMC2abxc2acxb在以下两种情况下，可以实现最优放养数量的条件： （1）该乡村做出集体决策来规定在公地上放牧的奶牛数量。任何个人不得超过所规定的数量进行放牧； （2）乡村的公地由某个个人所有。如果这个村子实行自由放牧，会造成“公地的悲剧”。 用 表示某个典型村民拥有的奶牛数量，
10、 表示其余村民拥有奶牛数量。牛奶的需求函数为： 。则： 1x2x12pabxab xx1112111PPPTRpxaxb xxxTRMRabxbxx典型村民私人利润最大化时： 令 。k表示典型村民拥有的奶牛数量在整个乡村奶牛总量的比例。 将 代入，解出实际放牧量： 1abxbxc1xkx1xkx1acxk b 比较 和 ，得结论： （1）当 ，即典型村民拥有全村奶牛时，有： 。这表明，当公共地完全为某个村民所有时，实际放牧量等于最优放牧量。1k xx2acxb1acxk b（2）当 ，即典型村民拥有部分奶牛时，有： 。这表明，当公共地不归任何人所有且不存在任何对放牧数量的限制时，实际放牧量就会
11、超过最优放牧量。0kxx（3）当 ，即典型村民拥有部分奶牛相对于全村的奶牛可以忽略不计时，有： 。这表明，在极端情况下，当每个村民拥有的奶牛数量相对于全村的奶牛总量可以忽略不计时，实际放牧量就会大大超过最优放牧量，为后者的2倍。0k 2xx四、公共选择理论 1集体选择的规则 （1）一致同意规则。 （2）多数规则。 （3）加权规则。 （4）否决规则。 2最优的集体选择规则 （1）成本模型。 （2）概率模型。 3政府官员制度的效率第四节 信息的不完全和不对称一、信息、信息的不完全和不对称 信息的作用是：减少经济主体的决策风险和失误，从而提高经济主体的预期收益。 信息不完全不仅是指那种绝对意义上的不
12、完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且是指“相对”意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。 信息非对称性是指市场上的某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。二、信息与商品市场逆向选择是指在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。 价格质量曲线 不完全信息与市场失灵三、三、信息与保险市场道德危险又被称作隐藏行动问题，是指交易双方在签订交易合约后，信息
13、占优势的一方为了最大化自己的收益而损坏另一方，同时也不承担后果的一种行为。四、信息与四、信息与劳动市场招聘者在招聘时不仅要考虑所支付的工资水平，而且要考虑应聘者的工作效率。 工资效率：每单位工资水平上的效率。 五、信息不完全和激励机制：委托代理问题 由于代理人的利益往往与委托人的利益并不一致，因此，对委托人来说，一个至关重要的问题就是：如何确保代理人按照自己的要求行事？这就是委托代理问题。 1股东经理：股票期权计划 股票期权计划对企业经营者具有两个方面的激励作用： （1）报酬激励 （2）所有权激励 2雇主雇员：工资报酬计划 雇主的利润（1）固定工资 （2）奖勤罚懒（3）利润分享运气差运气好偷懒
14、不偷懒10000200002000040000六、信誉和信息调控 作为解决信息不完全和不对称问题的方法： 1市场机制本身 2信誉 3信息调控 11.3 名校考研真题详解【例例11.111.1】某完全垄断厂商面临的市场需求曲线是 ，其中Q是产量，P是价格，单位为元；成本函数为 。试求：1202QP2TCQ（1） 该厂商在利润最大化时的产量、价格和利润；（2） 垄断带来的效率损失 （即纯损）；（3） 如果政府对每销售一单位产品向厂商征税15元，该厂商在利润最大化时的产量、价格和利润又是多少？东北财经大学2009研解：解：（1）根据需求函数，可得出反需求函数为：则垄断厂商的边际收益函数为： 根据成本
15、函数可得出边际成本为： 602QP 60MRQ2MCQ按照垄断厂商利润最大化的条件 ，则由式可得：将 代入 ，可得：利润即该厂商在利润最大化时的产量、价格和利润分别为20、50和600元。MRMC20Q 20Q 602QP 50P 22606002QTRTCQQ （2）垄断的总经济福利减少的数量等于图中的小三角形abc的面积，为： 124205040202S abc（3）如果政府对每销售一单位产品向厂商征税15元，则该垄断厂商新的成本函数为：根据成本函数可得出边际成本为： 根据垄断厂商利润最大化的条件 ，则由式可得 。215TCQQ215MCQMRMC15Q 将 代入 ，可得：利润即如果政府对
16、每销售一单位产品向厂商征税15元，该厂商在利润最大化时的产量、价格和利润分别为15、52.5和337.5。15Q 602QP 52.5P 226015337.52QTRTCQQQ 【例例11.211.2】分析说明为什么公共物品只能由政府来提供。西南财经大学2006研 答：答：公共物品是指既不具有排他性也不具有竞用性的物品。公共物品只能由政府来提供，一个重要的原因在于市场本身提供的公共物品通常将低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。 由于公共物品不具备竞用性，任何一个消费者消费一单位公共物品的机会成本为零。这意味着，没有任何消费者要为他所消费的公共物品去与其他任何人竞争。因此，市场不再是竞争的。 如果消费者认识到他自己消费的机会成本为零，他就会尽量少支付给生产者费用以换取消费公共物品的权利。如果所有消费者均这样行事，则消费者们支付的数量将不足以弥补公共物品的生产成本。结果便是生产者提供低于最优数量的产出，甚至是零产出。 从社会整体角度而言，公共物品由私人来提供，会造成社会整体帕累托低效率，不利于整个社会资源的配置。公共物品的生产和消费问题不能由市场上的个人决策来解决。因此，必须由政府来承担提供公共物品的任务。
